Госдума ужесточила требования к репутации руководства финансовых организаций

Документ актуализирует требования к деловой репутации руководителей и их заместителей, членов коллегиальных исполнительных органов кредитных, страховых и микрофинансовых организаций, НПФ, управляющих компаний инвестфондов, ПИФ и НПФ, а также их собственников.

При этом уточняется круг лиц, негативный опыт деятельности которых будет учитываться при оценке деловой репутации.

Перечень оснований, по которым деловая репутация будет признана неудовлетворительной, дополнен новыми критериями. Среди них – привлечение оцениваемого лица к административной или уголовной ответственности за правонарушения или преступления, которые связаны с осуществлением поднадзорной ЦБ деятельности без соответствующей лицензии, незаконной выдачей потребительских кредитов, организацией финансовых пирамид.

Кроме того, устанавливается ряд критериев, связанных с причастностью оцениваемого лица к экстремистской деятельности или терроризму, с блокировкой его денежных средств или имущества в рамках борьбы с финансированием терроризма, с созданием им препятствий проверкам в соответствии с антиотмывочным законодательством, либо неисполнением соответствующих предписаний Банка России.

Кроме того, будет запрещена передача функций единоличного исполнительного органа финансовой организации нескольким лицам, действующим совместно, образование в финорганизации нескольких единоличных исполнительных органов, которые действуют независимо друг от друга.